中共深圳证券交易所委员会关于十九届中央第八轮巡视整改进展情况的通报

根据中央统一部署，2021年10月11日至2021年12月17日，中央第三巡视组对深圳证券交易所（以下简称深交所）党委开展了常规巡视。2022年2月23日，中央巡视组向深交所党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改进展情况予以公布。

一、党委履行巡视整改主体责任情况

深交所党委深入学习领会习近平总书记关于巡视工作重要讲话精神和关于金融工作重要论述，在证监会党委的领导和驻证监会纪检监察组的指导、监督下，把抓好巡视整改作为增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”的具体体现，努力使巡视整改成为交易所全面从严治党和高质量发展的新起点。

（一）突出政治引领，坚持从政治上看、从政治上改。巡视反馈后，党委书记第一时间主持召开党委会议，认真学习习近平总书记在听取巡视汇报时的重要讲话精神，以及十九届中央第八轮巡视集中反馈会议精神，深刻领会中央要求，进一步深化思想认识。及时召开党委扩大会议，传达学习中央印发的《关于加强巡视整改和成果运用的意见》，专题研究落实中央巡视组反馈意见，引导干部员工切实把思想和行动统一到中央巡视整改要求上来。集中整改期间，所党委结合整改任务，针对性开展16次集体学习，深入学习领会习近平总书记有关重要论述和关于资本市场重要指示批示精神，将政治学习与问题整改贯通起来，确保整改工作正确政治方向。所党委坚持以政治建设统领巡视整改，强化从政治上看的意识，深刻把握资本市场和交易所工作的政治性人民性，深刻认识肩负职责使命的重要性、巡视整改的严肃性，在抓整改的过程中，突出党的领导，加强党的建设，把牢巡视整改的政治方向。同时，提高从政治上改的能力，把旗帜鲜明讲政治的要求贯穿巡视整改全过程，坚持“两手抓、两促进”，把巡视整改的政治性体现在贯彻落实党中央关于金融工作的决策部署上，体现在推进落实全面深化资本市场改革任务上，体现在做好交易所改革发展稳定各项工作上，努力通过全面彻底整改实现交易所的自我革新。

（二）突出以上率下，党委书记对巡视整改负总责。党委书记在抓巡视整改的过程中，牢固树立党的意识、自觉增强党的观念，坚决扛起第一责任人责任。一是直接抓、抓具体。担任巡视整改工作领导小组组长和整改办公室主任，集中整改期间，组织召开26次党委会议、22次领导小组会议、8次整改办公室会议，深入研究重点问题，主动协调关键环节，专项督办落实情况，指导督促班子成员和部门负责同志认真完成职责范围内的整改任务。二是全面抓、盯重点。统筹推进巡视整改各环节工作，明确职责分工、时间进度、工作纪律等，深入研究巡视反馈意见指出问题和本轮巡视发现共性问题，逐条逐项进行梳理，研究细化整改措施，确保拿出务实管用的整改方案。紧盯突出问题整改，针对违反中央八项规定精神典型问题等，研究专项整改方案，督促加快落实整改措施，部署开展“过紧日子”专项教育。三是带头抓、作表率。推动制定党委中心组巡视整改专题学习方案，将政治学习贯穿集中整改全过程，审定学习主题和发言材料，带头学、带头讲，带动班子成员不断增强学习自觉。坚持以身作则、示范引领，从本人改起，带头领办重点难点问题，牵头负责48项整改措施，逐项推进落实整改任务。把开好巡视整改专题民主生活会作为重要环节，与班子成员、中层干部深入谈心谈话，主持起草班子对照检查材料，深刻剖析反思问题，会上带头开展批评和自我批评，确保会议开出高质量。

（三）突出齐抓共改，层层压实整改责任。加强组织领导，抓住“关键少数”，建立“所党委全面领导，党委书记带头领办，班子成员分工负责，各部门各单位协同落实，纪检组织部门强化监督”的整改工作机制，一级抓一级，层层抓落实。一是班子成员落实“一岗双责”。主动认领责任，召集分管条线开展专题学习，围绕整改任务组织讨论、专题研究，累计赴基层调研督导225次，指导相关部门细化完善整改措施，加快推进整改落实。二是纪检、组织部门履行监督责任。所纪委在做好自身整改、加强问题线索核查的同时，加强巡视整改监督，制定实施巡视整改监督工作方案，通过约谈、发出整改工作提醒函、现场督导等方式，督促严格落实整改责任。组织部门将巡视整改列为考评考核重要内容，强化责任约束。三是各部门各单位认真落实整改任务。认真对照巡视反馈意见，把自己摆进去、把职责摆进去、把工作摆进去，研究制定整改措施，抓紧推进整改落实，形成上下联动、齐抓共改的工作格局。

（四）突出彻底整改，全面系统制定整改方案。所党委召开3次党委会议，以严的标准制定整改方案，梳理形成整改措施209条。一是体现全面性。坚决落实习近平总书记关于整改工作重要要求，认真对照巡视反馈意见，主动、全面认领问题，确保整改无死角。二是体现针对性。逐条分析问题指向，理清问题产生根源，细化分解整改任务，确保各项措施针对性强。建立整改台账和问题清单、任务清单、责任清单，明确责任领导、牵头部门和整改时限，做到可操作、可落地、可检查。三是体现系统性。统筹制定巡视整改方案及相关专项治理方案，做到有机衔接、相互协同，增强“集成效应”。

（五）突出整改实效，确保按期保质完成整改任务。从一开始就紧起来、严起来、改起来，在巡视期间，围绕巡视组现场沟通问题和所党委自查发现问题，即知即改、先行先改，与巡视组“同题共答、同向发力”，及时整改解决了一批问题。巡视组反馈意见后，所党委加大攻坚力度，加快整改进度，狠抓落实落地。一是实行分类办理。对于能够立行立改的事项，马上改、抓紧改，确保在集中整改期呈现“立竿见影”的效果。对于需要持续推进的事项，分阶段明确工作目标和具体措施，拿出时间表、施工图，盯住不放、一抓到底。二是实施节点控制。所党委每半月集中听取各部门各单位巡视整改工作汇报，逐项过问整改措施，问时、问质、问效，确保按期完成整改任务。建立整改工作台账，每周汇总整改进展情况，对每项整改措施按照时限要求挂账督办。三是强化过程监督。建立所内巡视整改监督机制，督进度、督责任、督质效，加强整改全过程管控。同时，建立整改措施验收机制，明确验收标准、程序、时限，既抓进度，又抓质量，确保整改取得实效。四是加强宣传引导。通过党委会议、领导小组会议、整改办公室会议、专题会议等多种方式，及时传达党中央和上级单位最新整改要求，在办公内网、所内公共区域设置巡视整改专区，及时发布巡视整改要求和整改工作动态，持续强化巡视整改严的氛围。

（六）突出标本兼治，统筹推进巡视整改与交易所中心工作。坚持“两手抓、两手都要硬”，努力做到以巡促改、以巡促建、以巡促治。一是把巡视整改与全面从严治党结合起来。坚持和加强党对交易所工作的全面领导，召开全面从严治党暨纪检工作会议，组织全所警示教育大会，深入开展违反中央八项规定精神典型问题专项治理，驰而不息抓好作风建设，坚定不移深化党风廉政建设和反腐败斗争，把严的要求落到底，加快形成全面从严治党严的氛围。二是把巡视整改与落实金融工作重要任务结合起来。围绕落实金融工作三项任务，扎实做好全面实行股票发行注册制改革、提高上市公司质量、防范化解风险、维护市场平稳运行等重点工作。统筹疫情防控与支持经济社会发展，发布《关于支持实体经济若干措施的通知》《关于免收深市上市公司2022年度相关费用的通知》，出台减免市场主体费用、服务中小企业融资、支持房地产企业合理融资、优化疫情期间业务办理等多项针对性措施，稳定市场预期，维护市场秩序。三是把巡视整改与解决深层次体制机制问题结合起来。聚焦“建制度”主线，集中整改期内制定修订相关制度126项，进一步补齐制度短板、健全长效机制，提升交易所治理效能。

二、巡视反馈重点问题整改落实情况

所党委坚决扛起巡视整改主体责任，推动巡视整改工作动真格、见真章、出实效，按计划应在集中整改期内完成的170条措施全部完成，长期整改措施抓紧推进。

（一）坚持和加强党的领导，推动党中央重大决策部署在深交所不折不扣贯彻落实到位

1.学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想特别是习近平总书记关于资本市场重要论述方面

一是强化政治学习。坚持和完善“第一议题”制度，研究谋划交易所改革发展稳定重要问题和重点工作时，首先学习习近平总书记相关重要论述，对标对表党中央决策部署，厘清工作思路，明确发展方向。制定实施党委中心组年度学习计划，建立领导干部创新理论学习“读书班”机制，推动提升理论学习质效。开展“政治使命、政治功能和政治责任大讨论”，不断提高从政治上思考谋划交易所工作的能力。深入贯彻落实国家“十四五”规划和2035年远景目标纲要，紧扣高质量发展主题，制定优质创新资本中心和世界一流交易所建设纲要、深交所“十四五”发展战略规划，系统谋划深交所未来发展。

二是加强政治对业务的统领。制定进一步加强党的政治建设实施意见，形成加强党对交易所工作领导的制度性机制性安排。开展深交所发展史专项教育，教育引导全所干部员工深刻理解设立深交所的初衷，坚定走中国特色现代交易所发展之路的信心。坚持尊重注册制基本内涵、借鉴国际最佳实践、体现中国特色和发展阶段特征的注册制改革“三原则”，科学合理保持新股发行常态化。修订业务规则制定办法，完善征求市场主体意见机制，保障业务规则符合国情市情。

三是规范和引导资本健康发展。深化对新的时代条件下我国各类资本及其作用的认识，推动提高资本治理效能，全面梳理各业务环节，建立健全针对性制度机制。建立培育服务质量控制机制，增强市场服务的针对性和有效性。建立政策执行风险常态化排查评估机制。

四是强化一线监管的政治性、人民性。坚守创业板发展定位，完善审核工作机制，严把“入口关”。依法依规加强市场监管，健全上市公司财务信息披露审查机制，加快推进“企业画像”智能监管系统建设，提升财务造假线索发现能力。修订上市公司财务造假违规行为纪律处分实施标准。完善对受行政处罚上市公司和中介机构的跟踪处理机制，确保监管措施和纪律处分“不留死角”。全面梳理对中介机构处分情况，做出15项纪律处分或监管措施。制定实施审计评估业务自律监管措施和纪律处分工作规程，督促审计评估机构切实履行好“看门人”职责。

五是满足投资者多元化财富管理需求。建立大力发展场内基金产品工作机制，上半年推出28只权益类ETF产品。优化指数编制方法，丰富深市特色系列指数，上半年推出4只指数，为投资者提供更多创新投资标的。积极开展“ETF大讲堂”“期权学堂”“走进基金公司”等活动，线上累计参与383万人次，引导广大投资者树立长期投资、价值投资理念。

2.服务实体经济方面

一是充分发挥直接融资主渠道作用。深刻认识服务实体经济是金融工作的根本宗旨，深入贯彻“提高直接融资比重”要求，制定实施服务实体经济高质量发展行动方案。在融资端，巩固创业板注册制改革成效，做好深市主板注册制准备工作。推动优化再融资、并购重组审核机制，更好支持上市公司做优做强。扩大基础设施公募REITs试点资产范围，受理全国首单清洁能源REITs项目，推动深圳人才安居集团项目成为全国首批正式申报的保障性租赁住房REITs项目。整合“科融通”“培育通”等平台，推动构建一体化智能培育服务体系，强化对创新创业企业全生命周期服务能力。在投资端，推动ETF纳入深港通标的，拓宽境外资金入市渠道。制定实施机构投资者对接工作方案，推动优化交易制度，吸引中长期资金入市。举办全球投资者大会，建立国际投资双向服务机制，推动提升中国优质资产全球影响力。

二是积极服务国家重大战略。制定实施服务“碳达峰、碳中和”和支持乡村振兴专项方案。发挥“科融通”平台作用，上线绿色发展、乡村振兴服务专区，举办绿色发展线上投融资活动和涉农企业改制上市线上培训，大力培育拟上市企业。加大产品创新力度，推出专项服务海洋经济发展的绿色债券，发行全国首单“碳中和+乡村振兴”双主题公司债券，发布新基建、碳中和债、新国货等主题指数。完善上市公司社会责任报告披露要求，促进传统产业上市公司绿色转型发展。积极服务粤港澳大湾区和先行示范区建设，积极推进科技成果与知识产权交易中心筹建工作，稳步推进大湾区债券平台跨境债券产品试点，推动创新试点红筹企业申报创业板。

三是持续推动提高上市公司质量。认真贯彻《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，制定实施落实分片包干机制工作方案，明确化解存量风险和支持重点头部公司发展举措，着力从源头提升上市公司质量。严厉打击财务造假、资金占用、违规担保等重大违法违规行为，加大对“关键少数”的追责力度。深化“三点一线”监管协作，完善上市公司股权质押、占用担保定期分析研判机制。切实履行退市实施主体责任，制定实施破产重整信息披露指引，畅通常态化多渠道退出机制，上半年对24家公司启动终止上市程序，2家公司主动终止上市。全面总结分析公司治理违规案例，完善上市公司培训计划，强化诚信经营“第一课”制度，引导上市公司规范运作、诚信经营、完善治理。

3.维护金融安全和防范化解风险方面

一是立足“两个大局”加强风险防控。深入学习领会习近平总书记关于防范化解金融风险的重要论述，加强风险管理文化建设，引导全所干部员工增强忧患意识、底线思维。召开市场形势分析会、风险防控专题会，开展重点风险课题联合研究，加强市场运行风险分析研判。全面回溯分析典型案例，建立总体风险常态化研判机制。

二是全面梳理排查风险隐患。系统梳理市场运行、业务操作、技术运维、安全保障等各类风险点，逐一制定应对措施，完善应急处理预案，明确事前、事中、事后全过程应对措施。建立风险防控台账和责任清单，定期跟踪、评估措施落实情况。开展“查找身边风险隐患”专项活动，强化全员风险防控意识，严守不发生系统性风险底线。

三是强化重点领域风险防控。建立交易制度定期评估机制。加强交易全程监管，强化股票交易违法违规线索筛查。制定实施融资融券业务风险监测方案。建立深市债券风险防控定期评估机制，严格准入管理，分类施策、扶优限劣。上线债券监管智能辅助系统，提升风险预警的前瞻性和有效性。发布债券交易相关规则，丰富与完善债券违约风险市场化缓释与处置手段。修订债券业务违规处理标准及流程，进一步压实债券发行人、中介机构责任。

四是聚焦技术风险防控。集体学习习近平总书记关于网络安全重要论述以及相关法律法规，专题研究网络安全、关键信息基础设施安全保护工作。发布技术风险排查与跟踪管理工作指引，有效识别、评估、监测、控制、处置技术风险。开展信息安全技术检测，上线网络安全态势感知平台，增强安全漏洞风险监测与防护能力。举办技术风险防控教育培训，开展交易系统安全专项治理，组织交易系统切换应急演练。上线智能运维算法平台，增强技术风险定位和分析能力，防范操作风险。完善技术基础设施服务运维标准，加强生产变更操作风险管控。建立所级需求规划和技术建设协调机制，强化业务与技术协同。建设证券基金行业应用技术创新实验室，推出证券基金行业应用图谱，完善行业技术生态。

4.深化改革和完善内部治理方面

一是深化对创业板改革并试点注册制的理解认识。认真落实注册制改革要求，组织开展注册制改革“三原则”专题讨论，深化对注册制改革系统性的理解。配合发行监管转型，研究完善审核流程和审核标准。坚持质量优先，严格审核把关，强化现场督导和审核问询。建立重点项目回溯评估机制，进一步完善交易所审核关注要点。系统评估发行承销新规调整效果，建立报价行为常态化监测机制，推动完善发行承销制度机制。

二是切实提高内部治理效能。全面梳理交易所内部规范，进一步厘清“三会一层”职责定位，结合实际推进修订24件制度，完善决策程序，提高治理规范化水平。修订理事会工作规则，明确专门委员会委员遴选标准和聘任程序。对理事会专门委员会进行调整优化，提升专门委员会设置科学性、合理性。压实各专门委员会办事协调部门责任，更好发挥委员会决策咨询作用。完善审核、监管等信息共享机制，加强交易所与证监局信息共享，修订实施所内监管协作备忘录，促进发挥监管合力。

（二）推动全面从严治党“两个责任”贯通协同、一体落实，加快形成严的氛围

1.党委履行主体责任方面

一是着力强化压力传导。党委书记认真履行全面从严治党第一责任人职责，召开全面从严治党暨纪检工作会议，研究部署管党治党重点任务。印发党委班子落实全面从严治党主体责任清单，党委书记每半年听取班子其他成员履行管党治党责任情况，总经理把管党治党要求融入日常管理，建立总办会审议业务规则同步评估廉政风险和研究应对措施机制。制定实施加强对“一把手”和领导班子监督工作方案，压实对下级党组织和下属单位主要负责人的监督管理责任。建立所党委每年专题研究全所年轻干部员工监督管理工作机制，健全青年理论学习小组和思想动态分析报告机制，修订新员工导师辅导工作指引，帮助系好“第一粒纽扣”。制定加强党风廉政警示教育工作指引，健全常态化警示教育机制，分层分类开展警示教育，增强警示教育严肃性、及时性、针对性。

二是深入落实“一岗双责”。集体学习习近平总书记关于全面从严治党重要论述和十九届中央纪委六次全会精神，从思想根源上树牢管党治党责任意识。严格落实领导班子年度述职述廉有关要求。明确党委班子成员指导分管部门和单位加强党风廉政建设具体任务，建立党委班子成员每半年到分管部门和单位调研制度，听取党风廉政建设和干部廉洁自律等情况，加强监督指导和责任传导。建立党委班子成员谈心谈话和落实“两个责任”管理系统。研究修订下属机构管理办法，完善下属机构报批报告事项清单和审批程序。

2.纪委落实监督责任方面

一是加强政治监督和日常监督。系统学习习近平总书记关于政治监督的重要论述，深化对履行好政治监督根本职责的认识。制定实施完善政治监督工作机制的方案，明确年度政治监督重点任务，开展具体化、常态化监督。修订公权力清单，提高重点领域监督检查覆盖面，加强公权力制约监督。组织开展纪检干部系列培训，推动执纪审查、监管业务能力“双提升”。

二是完善制度严肃执纪。深入学习党纪处分、组织处理、政务处分等法规制度。健全执纪制度机制，制定员工处分处理办法，修订纪检信访举报工作细则、纪检问题线索处置工作细则，完善申诉和复议工作程序。开展有关专项检查，对违规违纪问题从严处理。

3.重点领域和关键岗位廉洁风险方面

一是防范发行审核领域廉洁风险。增强审核透明度，持续推进“四个公开”，发布发行上市审核要点、现场督导等业务规范，每月发布审核案例、审核动态，强化透明审核。统一审核标准，优化审核业务系统，升级会议录音录像设备，完善审核全过程管控。加强关键岗位教育管理，优化上市委和并购重组委委员选管用机制，制定修订“两委”委员管理工作规则。修订员工离职、回避管理等制度，从严管理干部员工离职到监管对象任职等行为。开展纪律教育周活动，组织学习廉政法规制度，筑牢廉洁自律防线。强化廉政监督体系建设，制定全面实行股票发行注册制廉政建设和监督工作方案，强化发行审核权力运行制约，加强项目质量控制，完善注册制全流程嵌入式监督。

二是防范监管领域被“围猎”风险。坚决消除“口袋”政策和隐形门槛，大力压缩自由裁量权。规范干部员工“公”“私”交往行为，铲除“圈子文化”生存的土壤。完善监管纪律、监管规程等，积极推进监管标准公开、过程公开、结果公开。提高质控环节复核强度，进一步加强审核制衡。修订内幕交易、操纵市场异动线索筛查上报标准，完善集体决策流程。制定业务办理好差评处理工作流程，完善社会监督机制。

三是防范利用敏感信息谋利风险。修订信息资产分类分级管理办法，明确每年对敏感数据使用情况开展检查。严格落实敏感信息使用管理要求，组织敏感信息部门进行自查，纪检审计部门开展专项检查，加强敏感信息全流程和全周期管理。

四是防范大额采购、工程建设等廉洁风险。全面核查近三年大额IT采购非公开招标项目。开展信息系统采购领域廉政风险专项检查。修订采购管理办法，强化对非公开招标项目的预算评审和管理，建立离职人员参与采购项目审查机制。动态跟踪大额IT采购项目情况，提高公开招标占比。制定建设项目采购需求管理指引、招投标异议处理指引，加强重大工程项目和设备招标管理。建立重大项目供应商廉洁谈话和廉洁承诺机制。

4.加强作风建设方面

一是驰而不息整治形式主义、官僚主义。围绕全所中心工作，制定党委班子年度调研计划，深入开展调查研究，增强调研针对性、实效性。积极回应市场主体诉求，形成招股说明书示范文本，增强信息披露针对性。完善审核及回复计时工作流程，便利市场主体办理业务，提高监管服务质效。

二是深入开展违反中央八项规定精神典型问题专项治理。制定实施专项方案，统筹推进问题处理、制度建设、执纪问责、警示教育等各项工作。制定针对性整改措施，深入排查、举一反三，坚决纠治突出问题。深入核查问题线索，依规依纪严肃追责问责。建立健全整改长效机制，全面检视财务、人事、行政等内部管理制度，制定修订27项相关制度机制。印发进一步严格落实中央八项规定精神通知，围绕十个“严”，细化明确35项具体要求，持续加固中央八项规定堤坝。落实“过紧日子”要求，开展“过紧日子”专项教育和定期评估，推动全体干部员工真正把“过紧日子”的观念立起来。组织全所干部员工观看有关违纪违法案件警示教育片，传达学习中央纪委国家监委关于违反中央八项规定精神问题典型案例的通报，警醒警示干部员工深刻认识“风腐交织”“风腐一体”现实危险和严重危害。

（三）深入贯彻落实新时代党的组织路线，打造政治过硬、作风优良、业务精通的干部人才队伍

1.领导班子建设方面

一是强化领导班子“头雁效应”。结合开展“政治使命、政治功能和政治责任”大讨论，持续深化对资本市场工作政治性人民性的认识，强化领导班子成员政治意识、大局意识、党委成员身份意识。党委书记结合专题党课、全面从严治党会议等与干部员工交流认识体会，班子成员分赴基层支部传达宣讲、领学促学，带动全所形成学政治讲政治的浓厚氛围。举办深圳改革开放史专题讲座，传承发扬特区精神和深交所干事创业优良传统，强化主动担当意识、改革创新精神、攻坚克难韧性。

二是严格执行民主集中制。制定贯彻落实“三重一大”决策制度实施办法，确保重大事项全部纳入党委决策范围，充分发挥党委把方向、管大局、保落实的领导作用。修订党委工作规则，切实提高议事决策质量。

三是严肃党内政治生活。制定民主生活会工作指引，增强批评和自我批评“辣味”，认真开好巡视整改专题民主生活会。明确班子成员参加支部组织生活会时，要认真严肃开展批评，增强党内政治生活的政治性、时代性、原则性、战斗性。

2.干部人才队伍建设方面

一是坚决贯彻党管干部、党管人才原则。专题学习中央人才工作会议精神，围绕优质创新资本中心和世界一流交易所建设纲要，研究新一轮人才强所规划总体思路。建立人才队伍定期综合分析研判机制，统筹规划干部选任和人才储备。严格落实《党委（党组）讨论决定干部任免事项守则》和“三重一大”事项决策制度，重要人事任免事项由党委集体决策。制定干部政治素质考察实施办法，细化考察指标和考察方式。建立干部管理监督台账，作为考察识别干部政治素质的重要参考。建立公开招聘政审考察机制，将考察结论作为确定录用的重要依据。印发激励干部担当作为干事创业实施意见。修订专业职务管理办法，强化对核心人才和业务骨干的激励作用。修订奖励管理办法，突出在改革攻坚、急难险重中选树先进典型、考察干部表现的导向。

二是严格执行干部选拔任用制度。制定中层干部选拔任用管理办法，规范细化干部选拔任用程序。修订相关制度，明确受处分干部影响期管理监督要求、影响期满使用条件和程序。制定干部选拔任用管理系统建设方案，探索运用技术手段固化工作流程。严格执行组织考察、讨论决定等环节回避要求，建立组织人事议题会前回避排查机制，落实干部选拔任用全过程纪实制度，确保可追溯可检查。加强组工干部政策培训，增强按制度程序办事的意识和能力。

三是强化干部管理监督。修订员工回避、借调管理办法，明确离职人员从业限制，加强借调人员选派、教育和管理监督。全面清理规范干部兼职。强化异地中心人员和培育活动管理。面向全体所管干部开展管理监督政策法规专题培训，增强干部纪律规矩意识。

3.基层党组织建设方面

一是严格落实党建工作责任制。修订党建工作领导小组工作规则，制定印发年度党的建设工作要点，加强对全所基层党建工作的研究谋划、统筹协调和督促指导。细化班子成员抓党建工作责任，明确班子成员要定期深入支部，指导推动支部将党建与业务有机融合。抓好支部书记述职评议和量化考核联动，建立多维评价机制，将考核结果与支部书记个人绩效挂钩。召开党建考核专题说明会和征求意见座谈会，广泛听取支部意见建议，提升考核工作质效。

二是充分发挥基层党组织政治功能。组织开展深化政治意识专项教育，注重在巡视整改和改革攻坚中检验基层党组织的政治功能和组织力。举办4期党性教育培训班，引导干部员工坚定理想信念、强化改革担当。召开年轻干部员工座谈会，加强对年轻干部员工的思想引领。在深圳党史馆建立现场教学基地，推动基层党组织利用周边红色资源创新开展党建活动，以深圳改革创新精神激励干部员工担当作为。

（四）坚决落实巡视、审计整改主体责任，推动问题整改到位

认真履行巡视整改主体责任，将上次巡视整改不够彻底问题和本轮巡视发现问题一并整改，着力构建长效机制，推动问题改彻底、改到位。加强日常教育引导，严肃处理违规行为，教育警示干部员工知敬畏、明底线。对建设项目招投标业务进行审计，建立大额采购项目定标环节现场见证机制，堵塞制度漏洞。持续推动对外投资股权、房产处置。

认真做好信访件和问题线索处置。对巡视期间移交的信访件和问题线索，逐一分析，分类建立管理台账。坚持集体分析研判，严格执行报告制度，对违规违纪问题严肃处理。

三、需长期整改事项进展情况

根据整改方案，有39条整改措施需要继续推进，所党委锚定整改目标，按计划持续推进，挂账督办、盯住不放，确保取得实质性成效。

一是持续强化政治引领，纵深推进全面从严治党。印发实施贯彻落实习近平总书记重要指示批示工作制度，强化全过程闭环管理，确保习近平总书记重要指示批示在深交所不折不扣贯彻落实。认真落实全面从严治党主体责任清单，召开全面从严治党、班子成员履行管党治党责任等专题会议，研究解决突出问题，部署推动重点任务。所党委班子深入基层调研指导，层层压实“一岗双责”。印发进一步明确党委理论学习中心组相关工作要求的通知，提高党委中心组学习制度化、规范化水平。印发健全青年理论学习小组机制通知，推动提高年轻干部员工理论学习的系统性、针对性、实效性。加强作风建设，扎实落实所党委班子年度调研计划，统筹推进监管文化建设和廉洁文化建设，传承发扬深交所优良作风，启动“作风问题专项整治”回头看。围绕全面实行股票发行注册制改革、防范化解金融风险等党中央重大决策部署落实情况开展政治监督，对重要岗位、重点领域、关键环节开展专项监督检查，补齐制度短板、强化制度执行。分类分层开展警示教育，在廉政风险较高的业务条线和部门开展季度警示教育，强化警示震慑。主动向监管对象传达廉洁从业要求，对“围猎”等行为加强惩戒，营造廉洁行业生态。

二是持续筑牢风险防线，维护市场平稳运行。认真落实各项风险防控措施，持续完善风险处置预案，统筹做好市场监测、交易运行、一线监管、疫情防控、技术保障等工作。建立市场风险联合研判机制，提升风险防控的主动性和前瞻性。强化上市公司一线监管，严厉打击财务造假等违法违规行为。严格退市监管。发布可转债交易细则等，明确涨跌幅限制、异常交易类型及监管措施。研究完善融资融券风险监测指标体系，确保业务平稳运行。推进提升交易业务指令电子化程度，更好防范技术变更和操作风险。推进“企业画像”等系统建设，进一步发挥大数据对一线监管的支持作用。

三是持续服务实体经济，加快推进市场改革发展。发挥深市“主板+创业板”市场功能，加大对重点领域直接融资支持力度。继续开展促进资金直达实体经济相关研究，健全完善服务实体经济高质量发展行动方案配套工作机制，持续抓好行动方案落实。暂免债券、基金相关收费，进一步降低市场主体成本，促进激发市场活力。持续优化交易机制，加快培育机构投资者，吸引中长期资金入市。实现ETF纳入深港通标的。启动互联互通存托凭证业务，2家深市上市公司成功发行GDR并在瑞士证券交易所上市。全国首单清洁能源REITs、首批保障性租赁住房REITs项目成功上市。扎实推进大湾区债券平台跨境债券产品试点。科技成果与知识产权交易中心完成注册登记，力争年底前开业运营。

四是持续加强队伍建设，严格干部管理监督。围绕优质创新资本中心和世界一流交易所建设目标，启动新一轮人才强所规划制定工作。已举办4期党性教育培训班，12月底前继续举办2期党性教育培训班，推动提升干部员工政治意识、公权力意识、服务意识和规矩意识。研究完善基层党建工作责任制量化考核评价机制，强化考核效果和导向作用。修订下属机构管理办法，严格报批报备程序。推进干部选拔任用工作管理系统建设，进一步规范干部选拔任用工作。加强年轻员工监督管理，在入职培训中突出政治能力培养。开展异地中心专项检查。

四、下一步工作打算

深交所党委将持续深入学习贯彻习近平总书记听取中央第八轮巡视情况汇报时的重要指示精神，认真落实中央巡视工作领导小组和中央纪委国家监委、中央组织部、国务院金融委关于巡视整改工作的部署要求，聚焦坚持和加强党对金融工作的集中统一领导、服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革等，持续抓好整改任务落实，推动巡视整改常态化、长效化，促进交易所各项工作全面提升、全面进步，推动实现高质量发展，以实际行动迎接党的二十大胜利召开。

一是进一步强化党对交易所工作的全面领导，坚守资本市场工作的政治性、人民性。深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，深刻领悟“两个确立”的决定性意义，坚定不移做到“两个维护”。坚持和完善“第一议题”制度，强化党的创新理论武装，不断深化对中国特色资本市场的规律性认识，将党的领导贯穿交易所工作全过程各环节。加强党的政治建设，深刻认识交易所的政治属性，以政治统领业务，规范和引导资本健康发展。坚守主责主业，提升监管质效，切实维护投资者合法权益。既讲政治、又讲法治，努力实现政治效果、社会效果和市场效果有机统一。深入实施优质创新资本中心和世界一流交易所建设纲要、深交所“十四五”发展战略规划，坚定不移走好中国特色现代交易所发展之路。

二是进一步强化金融风险防控，牢牢守住不发生系统性风险的底线。深入学习贯彻习近平总书记关于防范化解金融风险的重要论述，坚持底线思维、极限思维，全力维护市场平稳运行。健全风险监测预警体系，提升风险研判预警能力，特别是从局部风险研判整体风险的能力。完善风险排查评估机制，实行重点领域风险定期排查和动态评估，及时调整完善应对举措。强化全链条风险管理，严密防控债券违约风险，稳妥处置上市公司风险，严厉打击违法违规行为，切实维护市场交易秩序，确保关键基础设施系统安全运行。

三是进一步强化改革政治担当，更好服务国家战略和实体经济高质量发展。深入学习贯彻习近平总书记关于资本市场改革的重要指示批示精神，精准服务国家战略，积极服务“双区”建设，加大对国家重点支持领域服务力度，推动科技、资本和实体经济高水平循环。认真落实全面实行注册制改革任务，保障创业板注册制高质量运行，稳步推进深市主板注册制改革。大力发展交易所债券市场，扩大基础设施公募REITs试点和创新债券产品覆盖面。促进投融资协调发展，吸引机构投资者和中长期资金入市，服务中小投资者分享中国经济发展红利。

四是进一步强化全面从严治党严的氛围，营造风清气正的政治生态。深入学习领会习近平总书记关于全面从严治党重要论述和十九届中央纪委历次全会精神，坚持“两个责任”贯通协同、一体落实。党委书记切实履行第一责任人责任，班子成员认真落实“一岗双责”，加强对“一把手”和领导班子监督。深化运用“四种形态”，严肃查处违纪违法问题，加大对失职失责的追责问责力度。强化廉政风险防控，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐。深化违反中央八项规定精神典型问题专项治理，驰而不息纠“四风”树新风，坚决整治形式主义、官僚主义，树牢“过紧日子”意识，提升内部管理精细化水平。

五是进一步强化领导班子队伍建设，为优质创新资本中心和世界一流交易所建设提供坚强组织保障。深入学习领会习近平总书记关于新时代党的组织路线重要论述，把党的政治优势、组织优势转化为深交所的发展优势。加强领导班子自身建设，带头发扬深圳特区精神和深交所优良传统，不断增强班子凝聚力战斗力。发挥基层党组织政治功能，深入推进支部标准化规范化建设，锻造坚强有力的基层党组织。制定实施新一轮人才强所规划，多措并举改进干部选任工作，强化干部队伍能力建设，严格干部员工管理监督，增强激励约束效果。

欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2022年9月9日至30日。联系电话：0755-88668900（工作日8:30-17:00）；邮政信箱：广东省深圳市福田区深南大道2012号深圳证券交易所；电子邮箱：[email protected]。

中共深圳证券交易所委员会

2022年9月9日