Coinbase面临SEC对交易所上币的调查，股价下跌

币圈吴彦祖 • 2022年10月11日 am11:29 • 币圈新闻 • 阅读 15

监管机构正在调查该公司是否提供未注册的证券
该公司已要求监管机构澄清数字资产规则

据三位熟悉此事的人士透露，Coinbase Global Inc.正面临着美国的调查，即它是否不适当地让美国人交易本应作为证券注册的数字资产。该公司的股价最多下跌了9.2%。

其中两位人士表示，自从Coinbase扩大其提供交易的代币数量后，美国证券交易委员会对该公司的审查力度加大，他们要求不透露姓名，因为调查还没有公开披露。美国证券交易委员会执法部门的调查早于该机构对一个涉嫌内幕交易计划的调查，该计划导致监管机构上周起诉了一名前Coinbase经理和另外两人。

Coinbase首席法务官Paul Grewal在Twitter上说：“我们对我们严格的尽职调查程序有信心，美国证券交易委员会已经审查过的程序已经将证券挡在我们的平台之外，我们期待着与美国证券交易委员会就此事进行接触。美国证券交易委员会拒绝发表评论”。

随着数字货币从历史高点跌落，并抹去了数千亿美元的市场价值，华盛顿要求美国监管机构采取更多措施监督加密货币的呼声也越来越高。美国证券交易委员会主席加里-根斯勒(Gary Gensler)将矛头指向交易平台，认为他们应该做更多工作来保护散户投资者。

作为美国最大的交易平台，Coinbase让美国人交易150多个代币。如果这些产品被视为证券，该公司可能需要向美国证券交易委员会注册为交易所。周二纽约上午9:32，Coinbase股价下跌5.23美元，至61.84美元，换手率低至60.91美元。该股今年以来已经损失了近四分之三的价值。

Gary Gensler

Coinbase曾多次与该机构就其如何监督该行业进行争论，该公司上周呼吁SEC应该提出更明确的规则。同时，在多年来采取相对谨慎的态度之后，Coinbase已经提高了其代币产品的数量。

7月21日，美国证券交易委员会指控该公司的一名前雇员违反了其内幕交易规则，在其兄弟和朋友在平台上市之前泄露信息，帮助他们购买代币，这使得紧张局势进一步加剧。虽然该机构没有指控Coinbase的不法行为，但美国证券交易委员会表示，它已经确定这些人交易的数十种数字代币中的九种是证券（包括交易所自己列出的七种）。

曼哈顿的联邦检察官还指控这三人犯有电信诈骗阴谋罪和电信欺诈罪。

作为回应，Coinbase在其博客上发表了一篇文章，题为："Coinbase没有上架证券。故事结束了"。 Grewal指出，司法部选择不提出证券欺诈指控，尽管审查的事实与SEC相同。他还说，在上市代币之前，Coinbase分析了一项资产是否可以被视为证券，"还考虑了该资产的监管合规和信息安全方面”的信息。

美国证券交易委员会执法部门的调查可能导致监管机构起诉公司或个人。

去年上市的Coinbase此前承认，它已经面临监管机构的审查。在其第一季度收益报告中，该公司表示，它 "收到了美国证券交易委员会的调查传票，要求提供有关某些客户项目、运营和未来预期产品的文件和信息，包括该公司的稳定币和收益率产品。"

为了决定一项数字资产是否是证券，美国证券交易委员会采用了一项法律测试，该测试来自美国最高法院1946年的一项裁决。根据这一框架，该机构认为，当投资者投入资金资助一家公司，意图从该组织领导层的努力中获利时，一般来说，代币属于SEC的管辖范围。

Gensler长期以来一直认为，许多加密货币属于监管机构的管辖范围，提供加密货币的公司应该在其机构注册。

然而，美国证券交易委员会大多没有具体说过哪些币是证券，一般都是交易所决定是否上币。平台运营商正在寻求避免提供那些被视为证券的产品，因为这样做可能会触发投资者保护规则，其中一些加密货币爱好者说与数字资产不兼容。

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