打着居间咨询的名义诱导交易？上海破获首例期货公司居间人非法经营投资咨询业务案，案值超3.2亿

打着居间咨询的名义诱导交易？上海破获首例期货公司居间人非法经营投资咨询业务案，案值超3.2亿 | 小编频道

币圈吴彦祖 • 2022年10月11日 am11:15 • 知识问答 • 阅读 36

整理 | 愉小编

出品 | 愉见财经

近日，上海警方成功侦破全国首例期货公司居间人非法经营期货投资咨询业务案，抓获犯罪嫌疑人14名，查获期货投资咨询话术20余本，涉案交易金额3.2亿余元。

嗯，愉小编知道“期货公司居间人非法经营期货投资咨询业务案”这个案子名字很长，每个字都懂但连起来不明就里。好吧，我们从头说起。

首先，什么是期货公司居间人？

实际上，居间人伴随着我国期货行业的诞生而出现，是期货市场重要参与群体。愉小编特地找来了警方的官方解释：所谓期货公司居间人，是受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务。

但是这里头要注意的是，作为中间人，他们是不允许向投资者提供交易建议的，包括品种、价位、多空方向、数量交易建议，都不允许。

另外，期货公司居间人也不可以隐瞒重要事实或者进行误导性陈述，提供、传播虚假或者误导投资者的信息，夸大或者片面宣传投资业绩，向投资者作获利保证或者共担风险的承诺，诱使投资者进行期货交易。

好，说到这里，聪明的你大概猜出了那些非法经营者干了什么了吧。对，他们引导客户交易了，从中牟利。

大家感受一下这样的直播画风：

“老师绝佳实战课件，精准提供追踪策略。”

“老师喊单有理有据，让你跟单有始有终。”

“跟着老师投期货，资金风控，亏损可控。”

……

这是一段网络直播间里一主播推荐买卖的说辞，其实是通过网络直播公开分析预测期货品种价格走势和提供具体买卖建议，引导客户进行期货投资。是不是“杀猪盘”我们也不好断言，但是这已经严重偏离了居间人投资咨询业务的本职。

警方发现这个网络直播间背后的运营团队由王某组建，没有任何期货行业的从业资质，工作人员中也无从业背景，王某团队注册成立的科技公司只是与某期货公司签订了居间人协议，涉嫌非法经营期货投资咨询业务。

经查明，王某团伙与客户约定，客户每完成一笔交易，需根据期货品种向期货公司缴纳每笔5元至750元不等的交易手续费，而这个费用是市场同类期货交易手续费的3至5倍。王某团伙可从手续费中抽取五至七成作为返佣，属于变相收取投资咨询费用。

为了尽可能多地获取返佣，王某团伙利用各类话术诱导客户不计后果地进行多次交易、重复交易，由此增加交易次数，有投资者一年时间里交易数千次，导致本金亏损60%。

截至案发，该团伙通过上述作案手法累计交易额超过3.2亿元，非法获利1000余万元。

上述案件中，受害人曾女士表示在网上观看了该科技公司开设的网络直播课程，随后公司业务员就主动添加曾女士为好友，并向其热情介绍投资项目。据业务员称，该公司是“专业且有深度的国内期货服务机构”，曾女士可以作为兼职投资者参与期货投资，只需投入10万元的投资本金，即可每天轻松获取500至1000元的盈利。当曾女士提出自己并不了解期货知识时，业务员又向其推荐了公司的专业讲师，称可为其提供专业可靠的操作建议，保证曾女士稳赚不赔。在业务员的层层诱导之下，曾女士先后入金了112万元。

在此后的一年时间里，曾女士按照讲师建议进行操作交易，最多时每天交易操作量达到数十次，前后共缴纳了10万余元手续费。然而，曾女士的投资结果却损失惨重，最终本金仅剩50万元。

目前，检察机关已依法批准逮捕王某等2名主要犯罪嫌疑人，对其余12名犯罪嫌疑人被警方依法采取刑事强制措施，案件正在进一步侦办中。

为避免这一案件暴露出的问题，期货公司应当建立健全并持续完善对期货公司居间人的合规管理、风险管理和内部控制体系。

早在去年11月，中国期货业协会（下称“中期协”）上线了居间人信息登记管理系统，期货公司需要在协会进行居间人信息登记。此前发布的《期货公司居间人管理办法（试行）》，过渡期将于2022年9月9日结束，针对居间人的清理整顿工作也在持续开展。一系列监管办法出台意在督促期货公司加强居间人管理，切实保护交易者合法权益。

据了解，公安机关将会同证监部门持续开展排查监督，坚决清理非法证券期货业务，全力保护投资者合法权益，优化资本市场法治环境。

点击“在看”或转发，是您对我们最好的奖赏

愉记枕边伴读听风金融江湖

大道至简 | 山雨欲来 | 精打细算 | 后台魅影 | 寻租空间

五十度灰 | 生如夏花 | 火眼金睛 | 人艰不拆 | 知己知彼

舍得之间 | 请君入瓮 | 碧瓦朱甍 | 游刃有余 | 明日之城

互惠互利 | 姗姗来迟 | 那年花开 | 尽职免责 | 一念成佛

造假成本 | 完美谎言 | 种豆得豆 | 异曲同工 | 演员诞生

原创文章，作者：币圈吴彦祖，如若转载，请注明出处：https://www.kaixuan.pro/news/453369/

打着居间咨询的名义诱导交易？上海破获首例期货公司居间人非法经营投资咨询业务案，案值超3.2亿 | 小编频道

相关推荐