加密货币平台Nexo已被美国八个州的证券监管机构提起诉讼

币圈吴彦祖 • 2022年9月27日 pm8:01 • 币圈新闻 • 阅读 48

代表纽约、加利福尼亚、肯塔基、马里兰、俄克拉荷马、南卡罗来纳、华盛顿和佛蒙特的八家美国州证券监管机构，已向加密平台 Nexo 提起了诉讼。纽约总检察长 Letitia James 在新闻稿中指出，Nexo 和 Nexo Capital 未注册该州的证券、商品经纪人或交易商，并就其注册状态向投资者撒了谎。

CNBC 周一报道称，Nexo 曾宣称自家产品可向用户提供高达 36% 的高额收益率。官网写道：

自 2018 年推出以来，Nexo 已支持 50 多款加密代币、在约 200 个司法管辖区运营，吸引了超过 500 万用户、并处理了超过 800 亿美元的资金。

而在最新的诉讼中，Letitia James 希望司法机构向 Nexo 施压，强制其上缴“可赚取利息的加密货币存款产品账户”的收入，并向不知情的客户给予经济补偿。

纽约总检察长办公室补充道，该机构曾向 Nexo 提出过警告，敦促其提交证券、商品经纪人或交易商的注册申请，但该加密货币平台一直没有遵守。

虽然没有详细披露这些警告的具体送达时间，但 Letitia James 在一份声明中指出：

Nexo 谎称自己是获得许可和经过注册的合规平台，这点严重违反了法律和辜负了广大投资者的信任。该公司必须立刻停止非法运营，并采取必要行动来保护其投资者的权益。

根据加利福尼亚当局发布的一份文件，加州金融保护与创新部已针对 Nexo 的生息加密账户发出了禁止令。

信中写道 —— Nexo 以加密货币利息账户项目为名头，向美国客户提供和兜售不合规的证券产品服务。

截至 2022 年 7 月 31 日，已有超 1.8 万名加州居民拥有活跃的此类弹性或定期账户，涉及资金总量至少达 1.748 亿美元。

在此期间，佛蒙特、俄克拉荷马、肯塔基和华盛顿州陆续发出了停止和终止动议，以及其它指控。周一的时候，南卡罗莱纳与马里兰州也加入了讨伐 Nexo 的大军。

即便如此，Nexo 还是在致媒体的一份声明中辩称：

Nexo 一直致力于可持续与合规业务的运营，并欢迎甚至主动寻求明确的监管。

我们致力于为在美国提供受监管的产品和服务找到一条明晰的前进路线，而且最好是在联邦层面。

事实上，Nexo 并不是首家因计息账户而陷入美国监管困境的加密货币公司。在以往的案例中，监管部门普遍将这些账户视作证券业务。

比如今年 2 月，加密借贷平台 BlockFi 就曾因类似的问题，与美国证券交易委员会（SEC）和 32 个州达成了罚款 1 亿美元的和解协议。

当时监管机构称，该公司未能正确注册其提供的计息账户（该公司声称提供高达 9.25% 的利率）。作为回应，BlockFi 表示将推出一款符合 SEC 规则的注册产品。

最后，在 SEC威胁将以证券监管法律向违规加密企业开刀之后，Coinbase 撤回了在美推出 Lend 产品的计划（同样涉及向客户提供高收益加密账户）。

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