美国在线券商Robinhood Markets的加密货币部门周二被纽约金融监管机构罚款3000万美元，因其涉嫌违反反洗钱和网络安全规定。根据周二提交的一项命令，该部门必须聘请一家独立顾问监督合规情况。
美国在线券商Robinhood Markets的加密货币部门周二被纽约金融监管机构罚款3000万美元，因其涉嫌违反反洗钱和网络安全规定。
根据周二提交的一项命令，该部门必须聘请一家独立顾问监督合规情况。Robinhood去年已披露，预计将会支付这笔罚款。
纽约州金融服务部表示，在公司快速增长之际，Robinhood在加密交易合规方面采取了错误的做法。缺乏足够的员工和资源，以确保遵守《银行保密法》（Bank Secrecy Act）和反洗钱规定。
该公司使用手动系统审查交易，纽约州金融服务部称，对于一家在2019年9月平均每天交易超过10万笔、总额530万美元的企业来说，这是“不可接受的”。监管机构表示，自动交易监控是针对洗钱的一种保障措施，这对这种规模的公司来说是典型的做法。
纽约州监管机构称，在调查开始时，Robinhood还没有安装这种自动审查系统，在调查开始后花了数月时间才开始安装。
本文源自金融界
原创文章，作者：币圈吴彦祖，如若转载，请注明出处：https://www.kaixuan.pro/news/410780/
相关推荐
-
中国仍然是全球第二大比特币算力国
剑桥另类金融中心（CCAF）发布了一份比特币挖矿的最新报告，数据显示中国持有的比特币算力仍然位居第二。CCAF 研究人员表示，国内仍然控制了接近 22% 的比特币哈希率，美国目前以 37.69% 的比
-
加密货币“混合器”Tornado Cash被制裁，加密世界何去何从？
8月8日，以太坊上知名的混币应用Tornado Cash被美国财政部下属的OFAC机构列入黑名单。在这份黑名单中，有Tornado Cash在以太坊上部署的一些合约地址以及一些和Tornado Cas
-
美国财政部：加密货币需要全球一致监管
智通财经APP获悉，美国财政部周四表示，美国及其外国盟友必须共同努力，为监管加密货币制定共同标准，使不法分子更难逃脱犯罪，并称不同国家的反洗钱和恐怖主义融资规定不到位，加大了美国在资金流向海外时调查非
-
7 月 2 日当周的加密货币市场周报，分析主流币种近日走势
在我们本周的加密货币市场周报中，我们将讨论以下代币：BTC、ETH、SOL、SHIB 和 DOGE。加密市场周报再次回归，让您深入了解加密领域中最大的加密货币以及这些代币在过去几天所遵循的价格走势。有
-
比特币挖矿难度连续下调两次
随着矿工的盈利越来越低，导致比特币网络算力再次出现下降。在新的一次比特币挖矿难度调整之后，没有持续之前两个月上涨趋势，而是出现下调。
-
1 年超 30 亿美元，被「黑」的加密货币都去哪了？
囤粮不囤「枪」，你家变粮仓。作者 | 雪小顽编辑 | 靖宇「天呐，我的钱就这么没了吗？！」当 24 岁的美国小伙洛根·埃文斯（Logan Evans）得知自己玩的游戏 Axie Infinity 陷入
-
投资组合是否应该加入加密货币？
来源 | 观良者公众号作者 | 易大流近期加密货币市场的大幅回调让不少数字货币的信徒损失惨重，也让很多人考虑是否可以逐渐买入加密货币。本文我们就探讨一下，将5%的比特币整合到传统投资组合中的会有什么结
-
美国一项调查显示，加密货币在千禧一代中比共同基金更受欢迎
“千禧一代如何看待他们的财务未来”报告显示，美国 40% 的千禧一代调查参与者投资了加密货币。投资公司 Alto 最近对美国的成年人进行了调查，以了解他们的投资偏好。结果显示，与共同基金相比，25 至
-
加密货币市场分析日记篇（10）
7月9日的大饼有点异常弱势，因为uni已经超越了6月1日的最高点6，而大饼5月22日的最高点是32200，以太是1800.大饼弱势是一个要素是因为底部没有放量，主力吸筹没完成；一个是大饼缺乏足够的利好
-
携价值20亿美元加密货币潜逃，28岁虚拟货币交易平台创始人落网
近日，年仅28岁的土耳其加密货币交易平台Thodex的创始人泽尔（Faruk Fatih Ozer）在阿尔巴尼亚被捕，国际刑警组织持续了一年的追捕行动至此告一段落。阿尔巴尼亚政府部门官网发表声明称，泽
